南谯区财政局2021年行政权力事项廉政风险点情况表

序号

权力

事项

廉政

风险点

数量

表现形式

等级

防控措施

责任人

1

对社会中介机构及其工作人员违反规定，制作、出具虚假鉴证报告的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

2

对单位和个人违反国家投资建设项目有关规定行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

3

企业和个人不缴或者少缴财政收入行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

4

企业和个人违反规定使用、骗取财政资金以及政府承贷或者担保的外国政府贷款、国际金融组织贷款的行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

5

事业单位、社会团体、其他社会组织及其工作人员经营活动中的财政违法行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

6

单位和个人违反财政收入票据管理规定的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

7

单位和个人违反财务管理规定私存私放财政资金或者其他公款行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

8

企业和企业负有直接责任的主管人员和其他人员未按规定列支成本费用、公积金，截留、隐瞒、侵占企业收入，分配利润，处理国有资源，清偿职工债务的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

9

企业财务会计随意改变会计要素，未按规定编制会计报告、清查资产和不如实提供有关情况的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

10

企业编制、对外提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

11

对政府采购供应商提供虚假材料，诋毁、排挤其他供应商，与采购人进行协商谈判、恶意串通，向采购人、采购代理机构行贿或提供其他不正当利益谋取中标、成交，拒绝或提供虚假情况规避监督检查的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

12

对违反会计法单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

13

伪造、变造会计凭证、会计帐簿，编制虚假财务会计报告行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

14

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计帐簿、财务会计报告行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

15

授意、指使、强令会计机构、会计人员及其他人员伪造、变造、隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿，编制虚假财务会计报告行为的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定监督对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2.对知悉的财政、财务和会计违法行为未及时处置；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；5.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

16

用人单位未按规定缴纳残疾人就业保障金的处罚

4

立项风险：1.未按相关程序确定处罚对象；2.对群众举报事项未按规定程序办理。

低

1、制订工作计划；2、对于举报案件严格按信访规定进行办理。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

检查风险：1.违反规定程序实施检查的；2. 对知悉的违法行为未及时处置的；3.泄露监督检查中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；4.利用监督检查工作之便谋取私利。

中

1、严格执行检查纪律；2、加强对检查人员的教育培训和监管；3、严格执行检查程序。

检查组经办人员；检查组组长；监督检查局主要负责人

处理风险：1.随意行使自由裁量权；2.法律法规运用错误；3.未告知监督对象作出处理决定的事实、理由、依据，及依法享有的权利；4.未听取监督对象的陈述和申辩；5.对监督对象提出的事实、理由和证据，未进行复核；6.监督对象提出的事实、理由和证据成立的，未予采纳。

高

1、依据违法事实，严格细化处理处罚适用的法律法规；2、集体讨论，严格审批制度； 3、严格执行告知制度和审理复核制度。4、认真听取监督对象的陈述和申辩。

监督检查局经办人员；监督检查局主要负责人

执行风险：1.未履行处理决定送达程序；2.监督对象对已作出处罚决定的不执行、不及时执行，未予跟踪监督。

低

1、严格执行送达程序；2、对监督对象作出的处理决定及其执行情况，除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，向社会公开；3、对监督对象进行回访，对检查结果进行抽查，加强对执行情况的监督。

监督检查局经办人员；监督检查局分管负责人

17

区级政府采购供应商投诉处理

2

受理风险：受理投诉材料不及时，审查材料不仔细，符合投诉条件的不予受理。

中

1.建立投诉案件受理台账，定期进行检查；2.严格按照法规程序进行监督。

政府采购处经办人员；政府采购处主要负责人

决定风险：处理决定不适当；错误运用法律法规

中

1.严格内部监督检查制度；2.严格层级审批制度；3.严格履行服务承诺，政务公开、信访举报受理制度。

政府采购处主要负责人